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新加坡金管局第四次執(zhí)法報告：2023年和24年將把增強解決數(shù)字資產(chǎn)生態(tài)系統(tǒng)中不當(dāng)行為作為執(zhí)法重點

2023-09-19 18:20

簡介據(jù)報道，新加坡金融管理局(MAS)今天發(fā)布第四次執(zhí)法報告。報告涵蓋2022年1月至2023年6月期間針對違反金管局監(jiān)管要求而采取的執(zhí)法行動。這些包括： -針對四家金融機構(gòu)與Wirecard關(guān)聯(lián)人士的交易以及針對Noble Group Limited和三箭資本相關(guān)個人的高調(diào)行動。 -對反洗錢相關(guān)違規(guī)行為處以710萬美元的綜合罰款，對市場濫用案件處以1,296萬美元的民事罰款。 -18項針對不合格代表的禁止令。 -39名涉及市場失當(dāng)行為及相關(guān)犯罪的個人被定罪；這是與新加坡警察部隊商業(yè)事務(wù)部（CAD）聯(lián)合調(diào)查的結(jié)果。該報告包含新功能，可以更詳細地披露MAS的執(zhí)法活動，并更全面地涵蓋MAS和CAD在處理《證券和期貨法》和《財務(wù)顧問法》規(guī)定的違法行為方面的聯(lián)合調(diào)查工作： -報告期內(nèi)立案審查和調(diào)查的案件統(tǒng)計數(shù)據(jù)，按犯罪類型細分。 -有關(guān)犯罪類型方面的執(zhí)法結(jié)果的更多詳細信息。 MAS 2023年和2024年的執(zhí)法重點包括： -增強解決數(shù)字資產(chǎn)生態(tài)系統(tǒng)中不當(dāng)行為的能力，包括與外國監(jiān)管機構(gòu)和執(zhí)法機構(gòu)合作，獲取和共享有關(guān)錯誤實體和個人的信息。 -繼續(xù)關(guān)注資產(chǎn)和財富

據(jù)報道，新加坡金融管理局(MAS)今天發(fā)布第四次執(zhí)法報告。報告涵蓋2022年1月至2023年6月期間針對違反金管局監(jiān)管要求而采取的執(zhí)法行動。這些包括： -針對四家金融機構(gòu)與Wirecard關(guān)聯(lián)人士的交易以及針對Noble Group Limited和三箭資本相關(guān)個人的高調(diào)行動。 -對反洗錢相關(guān)違規(guī)行為處以710萬美元的綜合罰款，對市場濫用案件處以1,296萬美元的民事罰款。 -18項針對不合格代表的禁止令。 -39名涉及市場失當(dāng)行為及相關(guān)犯罪的個人被定罪；這是與新加坡警察部隊商業(yè)事務(wù)部（CAD）聯(lián)合調(diào)查的結(jié)果。該報告包含新功能，可以更詳細地披露MAS的執(zhí)法活動，并更全面地涵蓋MAS和CAD在處理《證券和期貨法》和《財務(wù)顧問法》規(guī)定的違法行為方面的聯(lián)合調(diào)查工作： -報告期內(nèi)立案審查和調(diào)查的案件統(tǒng)計數(shù)據(jù)，按犯罪類型細分。 -有關(guān)犯罪類型方面的執(zhí)法結(jié)果的更多詳細信息。 MAS 2023年和2024年的執(zhí)法重點包括： -增強解決數(shù)字資產(chǎn)生態(tài)系統(tǒng)中不當(dāng)行為的能力，包括與外國監(jiān)管機構(gòu)和執(zhí)法機構(gòu)合作，獲取和共享有關(guān)錯誤實體和個人的信息。 -繼續(xù)關(guān)注資產(chǎn)和財富管理機構(gòu)遵守適用法律法規(guī)的情況，特別是商業(yè)行為以及反洗錢和打擊資助恐怖主義的要求，并酌情追究高級管理層對其金融機構(gòu)失誤的責(zé)任。

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